四、业务框架

系统总体业务结构框架：从系统的业务功能区分，本系统由事后监督、光盘缩微两个子系统组成；两个子系统既相对独立，又紧密结合，形成一个系统整体；从系统的功能层次区分，本系统分为业务处理（业务准备阶段、日间监督阶段、日终处理阶段）、业务管理和业务服务三个层次。

五、事后监督子系统

1、系统功能概述

事后监督子系统是事后监督业务完成业务监督工作目标的核心组成部分。本子系统内部建立一套与前台相关系统业务内容相对应的独立帐务系统，帐务系统内包含了前台相关系统业务处理的关键数据；本子系统应为事后监督业务工作提供：采集业务交易数据、监督业务交易及帐务信息、统计打印业务监督情况、帐务系统维护等功能。

2、系统功能模块构架

事后监督子系统功能模块构架：功能模块分属于业务处理、业务管理、业务服务三个业务层次，模块之间既相互独立，又紧密联系。


3、系统功能模块划分

从实现的业务功能特点来区分，事后监督子系统主要由：1）采集业务及交易数据、2）录入数据及勾对业务流水、3）登记及核销业务台帐、4）核对业务信息、5）帐务管理、6）统计业务监督情况、7）查询业务数据、8）设定及核对监督特定业务、9）系统维护、10）采集业务基础数据信息等十个业务功能模块组成。

4、系统功能模块描述

1）采集业务及交易数据模块

模块定义：采集前台相关系统日终生成的待稽核业务及交易数据信息。

执行位置：事后监督业务处理层（业务准备阶段），每日执行一次。

执行权限：事后监督业务主管人员。

2）录入数据及勾对业务流水模块

模块定义：录入业务会计凭证数据，勾对前台交易流水。

执行位置：事后监督业务处理层（日间监督阶段）。

执行权限：事后监督业务人员。

3）登记及核销业务台帐模块

模块定义：根据特定业务的需要，登记及核销相应的业务台帐。

执行位置：事后监督业务处理层（日间监督阶段）。

执行权限：事后监督业务人员。

4）核对业务信息模块

模块定义：核对前、后台系统业务关键数据信息。

执行位置：事后监督业务处理层（日终处理阶段），每日执行一次。

执行权限：事后监督业务主管人员。

5）帐务管理模块 模块定义：管理事后监督子系统帐务核心数据及帐务公共数据。

执行位置：事后监督业务管理层。 执行权限：事后监督业务主管人员。

6）统计业务监督情况模块

模块定义：统计各类业务事后监督的有关监督情况。

执行位置：事后监督业务管理层。

执行权限：事后监督业务主管人员、事后监督业务人员。

7）查询业务数据模块

模块定义：查询、打印事后监督业务数据及事后监督相关报表。

执行位置：事后监督业务服务层。

执行权限：事后监督业务主管人员、事后监督业务人员。

8）设定及核对监督特定业务模块

模块定义：设定监督特定业务帐户勾稽关系，核对相应的业务数据。

执行位置：事后监督业务管理层。

执行权限：事后监督业务主管人员。

9）系统维护模块

模块定义：事后监督子系统的系统参数及系统性能维护管理。

执行位置：事后监督业务管理层。

执行权限：事后监督业务主管人员。

10）采集业务基础数据信息模块

模块定义：按业务管理要求采集业务基础数据信息。

执行位置：事后监督业务服务层。

执行权限：事后监督业务主管人员。

六、光盘缩微子系统

1、系统功能概述

光盘缩微子系统是事后监督业务完成业务会计档案管理工作的重要组成部分。本子系统建立一套稳定、安全、可靠的票据影像信息的采集、组织及实时查询的高效率管理机制，票据影像信息的采集、实时查询是通过事后监督子系统的功能模块来调用光盘缩微子系统的功能模块自动完成；本子系统利用现代高科技大容量光盘信息储存技术，将采集到的票据影像信息压缩处理后刻制成光盘归入大容量光盘库存档，并建立相应的检索索引，银行内部稽核部门及银行客户可通过网络实时进行票据影像信息查询。本子系统的建立，将为银行进行重要会计档案资料规范化管理提供有效的电子化工作手段。 2、系统功能模块构架

系统功能模块构架：功能模块分属于业务处理、业务管理、业务服务三个业务层次，模块之间既相互独立，又紧密联系。

3、系统功能模块划分

从功能特点区分，光盘缩微子系统主要由：1）采集票据影像信息、2）查询票据影像信息、3）管理票据影像信息、4）管理光盘库资料、5）系统维护等五个业务功能模块组成。

4、系统功能模块描述

1）采集票据影像信息模块

模块定义：采集票据影像信息及检索索引基础数据。

执行位置：事后监督业务处理层（日间监督阶段），由事后监督子系统录入数据及勾对业务流水模块调用。 执行权限：事后监督业务主管人员、事后监督业务人员。

2）查询票据影像信息模块

模块定义：根据票据影像检索索引查阅相应的票据影像。 执行位置：事后监督业务服务层，由事后监督子系统查询业务数据模块调用。

执行权限：事后监督业务主管人员、事后监督业务人员。

3）管理票据影像信息模块

模块定义：完成对票据影像信息压缩处理、刻制存档光盘、组织检索索引。

执行位置：事后监督业务管理层。

执行权限：事后监督业务主管人员。

4）管理光盘库资料模块

模块定义：完成光盘库存档光盘的登记、管理。

执行位置：事后监督业务管理层。

执行权限：事后监督业务主管人员。

5）系统维护模块

模块定义：光盘缩微子系统的系统参数及系统性能维护管理。

执行位置：事后监督业务管理层。

执行权限：事后监督业务主管人员。

七、业务数据流程

事后监督业务数据主要来源于：1）前台相关系统日终生成的待稽核数据信息、2）前台业务交易会计凭证；业务数据以批量方式和手工录入方式引入系统，经过业务加工处理，形成相应的事后监督业务报表，业务报表以终端查询显示和打印方式输出。业务数据流程总体框架有以下组成；业务处理、业务管理、业务服务三个层面的业务数据流程情况分别如下：

1、业务处理层数据流程

业务处理层相关的业务数据有：输入数据（“待稽核数据信息”、“业务公共信息”、“业务会计凭证”），数据库数据（“前台帐务信息”、“前台业务交易流水”、“后台业务公共信息”、“后台分户帐”、“后台帐户台帐”、“稽核差错情况”、“票据影像”、“票据影像索引”）。主要步骤为：

1）事后监督业务主管人员通过采集前台业务交易模块，将“待稽核数据信息”批量方式加工处理后，分别加入数据库“前台帐务信息”、“前台业务交易流水”、“后台业务公共信息”中。

2）事后监督业务主管人员通过业务信息核对模块，手工录入“业务公共信息”并与系统数据库中“后台业务公共信息”进行核对，将核对有问题的数据加入数据库“稽核差错情况”中。

3）事后监督业务人员通过录入数据勾对业务流水模块，手工录入“业务会计凭证”并与系统数据库中“前台业务交易流水”、“后台分户帐”进行核对，将核对有问题的数据加入数据库“稽核差错情况”中。

4）事后监督业务人员通过登记核销业务台帐模块，根据数据库中“后台帐户台帐”要求手工录入相应台帐数据，将台帐核销有问题的数据加入数据库“稽核差错情况”中。

5）事后监督业务人员通过采集票据影像信息模块，手工录入“业务会计凭证”索引数据及拍摄或扫描票据影像信息，并将票据影像索引数据及票据影像信息分别加入数据库“票据影像”、“票据影像索引”中。

2、业务管理层数据流程

业务管理层相关的业务数据有：数据库数据（“前台帐务信息”、“前台业务交易流水”、“后台业务公共信息”、“后台科目总帐”、“后台分户帐”、“后台帐户台帐”、“稽核差错情况”、“业务勾稽关系”、“事后监督子系统参数”、“票据影像”、“票据影像索引”、“票据影像集”、“票据影像库”、“光盘缩微子系统参数”）；输出数据（“待核查业务监督情况报表”）。业务数据流程概况附业务管理层数据流程主要步骤为：

1）事后监督业务主管人员通过帐务管理模块，根据业务需要对数据库中“后台业务公共信息”、“后台科目总帐”、“后台分户帐”、“后台帐户台帐”数据进行维护和管理。

2）事后监督业务主管人员通过设定及核对监督特定业务模块，将业务勾稽关系数据加入数据库“业务勾稽关系”中；根据数据库中“业务勾稽关系”数据，对数据库中“前台业务交易流水”数据进行业务勾稽关系核对，将核对有问题的数据加入数据库“稽核差错情况”中。

3）事后监督业务主管人员通过统计业务监督情况模块，对数据库中“前台业务交易流水”数据进行业务关联性核对，将核对有问题的数据加入数据库“稽核差错情况”中；将数据库中“前台帐务信息”与“后台科目总帐”、“后台分户帐”数据分别进行核对，将核对有问题的数据加入数据库“稽核差错情况”中。

4）事后监督业务主管人员通过统计业务监督情况模块，对数据库中“前台业务交易流水”数据进行业务关联性核对，将核对有问题的数据加入数据库“稽核差错情况”中；将数据库中“前台帐务信息”数据与“后台科目总帐”、“后台分户帐”数据分别进行核对，将核对有问题的数据加入数据库“稽核差错情况”中；根据数据库中“稽核差错情况”数据，生成并打印各类“待核查业务监督情况报表”。

5）事后监督业务主管人员通过事后监督子系统维护模块，根据业务要求对数据库中“系统参数”数据进行维护、管理

6）事后监督业务主管人员通过管理票据影像信息模块，按业务要求将数据库中“票据影像”数据进行合并处理形成“票据影像集”，加入“票据影像库”，并调整相应“票据影像索引”数据。

7）事后监督业务主管人员通过管理光盘库资料模块，对光盘库“票据影像库” “票据影像索引”进行维护、管理。

8）事后监督业务主管人员通过光盘缩微子系统维护模块，根据业务要求对数据库中“系统参数”数据进行维护、管理

3、业务服务层数据流程

业务服务层相关的业务数据有：数据库数据（“后台科目总帐”、“后台分户帐”、“后台帐户台帐”、“票据影像”、“票据影像索引”、“票据影像集”、“票据影像库”）；输出数据（“业务基础数据信息”、“查询信息”、“业务报表”）。业务数据流程概况附业务服务层数据流程主要步骤为：

1）事后监督业务主管人员通过采集业务基础数据模块，对数据库中“后台科目总帐”、“后台分户帐”、“后台帐户台帐”数据进行加工处理，形成“业务基础数据信息”输出。

2）事后监督业务人员通过查询业务数据模块，将数据库中“后台科目总帐”、“后台分户帐”、“后台帐户台帐”数据形成报表格式，由屏幕显示或打印输出。

3）事后监督业务人员通过查询票据影像信息模块，根据数据库中“后台分户帐”历史明细数据及“票据影像索引”数据，将存放于“票据影像集”、“票据影像库”中的票据影像信息形成票据影像还原清单，由屏幕显示或打印输出。